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外资行代销基金申请缓慢前行 或受限于一条款

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来源: 作者: 2018-12-07 22:17:11

外资行代销基金申请缓慢前行 或受限于一条款 时至今日,外资行代销基金业务的前景或仍不乐观。无论是已获受理申请、还是未受理申请的外资行相关人士都表示,目前仍受限于相关法规,以及实施细则还未出台,因此,在业务筹备方面“仍有盲点,不知如何下手” 外资行代销基金牌照申请又有新进展。继此前的渣打银行(中国)、大华银行(中国)和花旗银行(中国)之后,在上周,东亚银行(中国)、恒生银行(中国)的基金销售牌照申请又获证监系统受理。 而“最近三年内没有受到行政处罚或刑事处罚”或为制约外资行顺利开展相关业务的一大门槛,据业内人士称,“几乎所有外资行或多或少、大大小小均受到过行政处罚”。 获受理外资行升至5家 11日,上海证监局在其网站上公示了上述5家外资行基金代销业务资格核准申请受理及审核情况。其中,东亚、恒生的相关申请材料于上周获受理,而渣打、大华、花旗则在更早前获得相关业务资格的申请材料受理。 据相关人士介绍,基金代销业务资格核准需要经过受理、审查阶段,最后由审查部门作出终止审查决定、准予行政许可决定或不予行政许可决定。在审查阶段,审查部门将进行实地核查,或对有关举报材料进行核查及进行专家评审会议,各申请银行需经过两次书面反馈和回复意见。 境内市场上,基金通常由中资银行代销,而外资行一直未能进入此领域。统计显示,2012国内基金销售迎来另一个高峰,全年仅新基金发行数量便达到261只,合计首发规模高达6450亿元人民币,远超2011年的2555亿元,更创下单年历史新高。 而外资行对于参与代销基金业务一直意愿强烈。上述数家外资行也对记者表示,非常重视基金代销业务,视之为“帮助投资者进行全面理财规划的资产配置组成部分之一”,将积极配合监管机构的相关要求,为开展境内基金代销业务做好全面准备工作。 东亚银行(中国)常务副行长林志民表示,外资行有望为市场带来新的客户群体,不同的经营理念,帮助中国内地基金销售市场更加健康发展。而多位银行界人士也认为,外资行进入国内基金代销市场,短期内对中资银行冲击不大,但中长期有望改变目前中资行一家独大的现状,为市场带来良性竞争。 或仍受限于“3年内未受行政处罚”条款 从外资行有望申请代销基金业务资格至今已近一年半,多家外资行也陆续在申请文件、洽谈基金公司、系统对接等多方面进行筹备。 然而,时至今日,外资行代销基金业务的前景或仍不乐观。无论是已获受理申请、还是未受理申请的外资行相关人士都表示,目前仍受限于相关法规,以及实施细则还未出台,因此,在业务筹备方面“仍有盲点,不知如何下手”。 据记者了解,“最近三年内没有受到行政处罚或刑事处罚”的规定,正是制约目前外资行申请基金销售业务资格的一大门槛。 “几乎所有的外资行或多或少、大大小小都曾受到过行政处罚,很难满足这一条件。”某外资行人士无奈地告诉记者。而据称这一条款未来有望从“行政处罚或刑事处罚”变更为“重大行政处罚或刑事处罚”,以方便多数外资行顺利开展相关业务。但对于修改相关条款的具体时间,该人士则难以预测,此外,实施细则目前亦尚未出台。 此前市场消息称相关条款的修订法案有望于近期正式推出,但截至目前尚未有明确的信息公布。上述外资行人士表示,在此背景下,外资行递交申请材料,意在“首批之争”,也就是说,希望能够在相关条款修改、以及实施细则公布后,能够成为“首批”获得基金代销资格的外资行。 市场人士预计,在相关修改法案生效后,申请人最快能够在通过现场检查后两个月左右拿到基金销售牌照,据此推算,今年年内首批牌照就有望下发,外资行持牌代销基金年内可期。 铝型材加工厂
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